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赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募“老鼠仓”案

来源:贵阳晚报作者:郑国林更新时间:2020-10-15 09:01:37阅读:

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随着监管部门对证券市场违法行为打击的深入,许多案件逐渐浮出水面。今年6月,中国证监会和福建证监局发布了三项针对私募“鼠仓”的“行政处罚决定”,最高罚款金额达70万元。

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有分析指出,目前监管部门对私募“鼠仓”的处罚力度已有明显提高,从原来的行政法规处罚提高到了《基金法》的处罚。

调查了三个“老鼠仓库”的私人场所

今年6月,福建省证监局严厉打击“鼠仓”私募,先后发布了两个“鼠仓”私募行政处罚决定。

福建省证监局6月15日发布的《行政处罚决定书》显示,涉案人员是“90后”。2016年10月,他进入名为鸿腾资产的私募股权基金,担任“2016年11月26日”。“鸿腾一号”和“鸿腾财富”两个私募股权产品的基金经理和交易员,负责投资决策、订单交易、风险控制,并且知道

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但加入公司后不久,严就开始用自己管理的资金购买股票。2016年11月28日至2017年4月25日,颜在锦江泉安路证券营业部经营实业证券(601377,诊断学)开立的证券账户,在“鸿腾一号”“鸿腾财富”之前、同时或之后买入“365网(300295,诊断学)”等6只股票。虽然闫在鼠仓只赚了482.68元,但他也交了10万元的罚款。

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福建省证监局6月11日发布的《行政处罚决定书》显示,福建致远资产管理有限公司是两只私募股权基金“建业一号”、“建业二号”的基金经理,王谋平是两只基金的投资经理,负责具体的投资决策和订单交易;万兴义为致远资产有限公司员工,王默平与万兴义将讨论“建业一号”、“建业二号”证券账户的交易决策。万兴义已下单并操作相关股票交易,并了解相关交易信息。自2016年9月19日至2017年3月13日,万兴一在三明列东街证券营业部、海通证券(600837,诊断股票)三明列东街证券营业部开设的证券账户上,于“建业一号”、“建业二号”之前、同时或之后,买入“东方日盛(300118,诊断股票)”等

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此外,《商业日报》记者注意到,6月5日,中国证监会对刘小东、杨伟、李汝培作出了行政处罚决定,深交所控股股东刘小东、时任投资经理杨伟、时任基金交易员李汝培上演了一出“鼠仓”剧。2015年5月1日至2016年5月31日期间,三人共同操作了“刘小东”账户,该账户的交易时间早于、同步于或晚于范德基金集团账户的交易时间。“刘小东”的两个证券账户共交易326只股票,成交额为9.02亿元。“刘小东”和凡德基金账户组交易的股份数为69.63%。然而,三人“鼠仓”行为的总损失高达203.7万元。

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根据基金法,处罚会加重

值得注意的是,监管机构对私人放置“老鼠仓库”的处罚也大幅增加。如根据中国证监会对刘小东、杨伟、李汝培的行政处罚决定,认定上述三人的行为违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的有关规定,构成未公开信息的股票交易违法行为,责令其依法改正,罚款合计100万元。其中,刘啸东被罚款70万元,杨威和李汝培分别被罚款20万元和10万元。

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《全国商报》记者注意到,根据《基金法》对私募“鼠仓”的处罚受到了市场的广泛关注。上述万兴义“鼠仓”案和严“鼠仓”案,也违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《私募管理办法》第二十三条第(五)项的规定,单个主体的罚款均为10万元。去年年中公布的深圳恒建袁志胡治平“鼠仓”和北京喜玛拉雅资产吴刚“鼠仓”案,监管部门根据《私募管理办法》对涉案人员进行了处罚,罚款均为3万元。

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对此,一些业内人士向《全国商报》表示,根据《基金法》处罚私募“鼠仓”行为,无疑会增加私募人员“鼠仓”的违法成本。目前,监管部门严厉打击了“鼠仓”、代客户理财和证券从业人员内幕交易等行为,在一定程度上净化了市场,也在一定程度上打击了市场的投机行为,从而遏制了市场的投机心理。

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编辑谢欣

标题:赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募“老鼠仓”案

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